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今日看點(diǎn):SEC要求Robinhood(HOOD.US)披露有關(guān)賣空交易合規(guī)信息

來源:英為財(cái)情


【資料圖】

美國互聯(lián)網(wǎng)券商Robinhood(HOOD.US)周三晚些時(shí)候在其10-Q文件中披露,該公司在第二季度收到了來自美國證監(jiān)會(huì)(SEC)的額外要求,要求其提供有關(guān)賣空交易報(bào)告、證券借貸和部分股票交易的合規(guī)信息。

該公司SEC曾于2021年10月收到了SEC執(zhí)法部門關(guān)于其遵守有關(guān)賣空交易的SHO條例的請求。該公司表示,此前曾收到美國金融業(yè)監(jiān)管局審查人員的類似請求。Robinhood也表示正在配合美國證券交易委員會(huì)的調(diào)查。

8月3日,因涉嫌違反反洗錢和網(wǎng)絡(luò)安全法規(guī),Robinhood旗下加密數(shù)字貨幣部門被美國紐約罰款3000萬美元。

標(biāo)簽: HOOD

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