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世界微頭條丨川財證券被書面警示 債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不完善等

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京2月23日訊 上交所網(wǎng)站日前發(fā)布了關(guān)于對川財證券有限責任公司予以書面警示的決定。

經(jīng)查明,川財證券有限責任公司在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為:債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善,對20碧海01、20碧海02項目盡職調(diào)查不充分,內(nèi)核意見跟蹤落實不到位,受托管理履職不足;在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中,存續(xù)期管理不到位,信息披露不到位。


(相關(guān)資料圖)

上述違規(guī)行為已經(jīng)中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局《關(guān)于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕70號)予以認定。上述行為違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.5條、第2.1.4條、第4.2.1條、第4.2.2條和《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第二十二條、第三十二條的相關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條、《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第6.2條、《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第四十四條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法(2019年修訂)》的相關(guān)規(guī)定,上海證券交易所做出如下監(jiān)管措施決定:對川財證券有限責任公司予以書面警示。

相關(guān)法規(guī):

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條:會員違反本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定的,本所可以視情況對會員采取下列監(jiān)管措施:

(一)口頭警示;

(二)書面警示;

(三)監(jiān)管談話;

(四)要求限期改正;

(五)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);

(六)本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

本所采取前款第(二)至(五)項監(jiān)管措施時,通報中國證監(jiān)會及其相應(yīng)派出機構(gòu)。

《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第6.2條:擁有上市公司控制權(quán)的股東及本所認定的其他特定股東發(fā)行可交換債券的,發(fā)行人應(yīng)當按照本所相關(guān)規(guī)定及時將可交換債券發(fā)行、換股等相關(guān)安排、進展及結(jié)果信息告知上市公司,并由上市公司向全體股東披露。

《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第四十四條:管理人、證券服務(wù)機構(gòu)等信息披露義務(wù)人違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本指引及本所其他相關(guān)規(guī)定,未履行信息披露義務(wù)或所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏,本所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取自律監(jiān)管及紀律處分措施。情節(jié)嚴重的,本所可以上報相關(guān)主管機關(guān)查處,追究相關(guān)當事人的法律責任。

以下為原文:

關(guān)于對川財證券有限責任公司予以書面警示的決定

當事人:

川財證券有限責任公司。

經(jīng)查明,川財證券有限責任公司在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為:債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善,對20碧海01、20碧海02項目盡職調(diào)查不充分,內(nèi)核意見跟蹤落實不到位,受托管理履職不足;在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中,存續(xù)期管理不到位,信息披露不到位。上述違規(guī)行為已經(jīng)中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局《關(guān)于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕70號)予以認定。上述行為違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.5條、第2.1.4條、第4.2.1條、第4.2.2條和《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第二十二條、第三十二條的相關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條、《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第6.2條、《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第四十四條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法(2019年修訂)》的相關(guān)規(guī)定,上海證券交易所(以下簡稱本所)做出如下監(jiān)管措施決定:對川財證券有限責任公司予以書面警示。

當事人應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則,對公司債券業(yè)務(wù)承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度進行自查,對制度執(zhí)行中存在的問題及時進行整改,嚴格履行受托管理人職責,切實維護公司債券投資者的合法權(quán)益。當事人應(yīng)當于收到本書面警示決定后1個月內(nèi)將加蓋公司公章的整改報告書面報送本所。本所將持續(xù)關(guān)注相關(guān)事項整改落實情況。

上海證券交易所

二〇二三年二月三日

標簽: 債券承銷 川財證券

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