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瑞達(dá)期貨廣東三宗違規(guī)被責(zé)令改正 居間人管理存漏洞

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月24日訊 日前,中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2021〕125號)顯示,經(jīng)查,瑞達(dá)期貨股份有限公司(簡稱“瑞達(dá)期貨”,002961.SZ)廣東分公司存在以下情況:一是為個(gè)別居間人申請開通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號。二是部分自然人居間人在瑞達(dá)期貨廣東分公司考勤打卡并現(xiàn)場辦公,瑞達(dá)期貨廣東分公司向其支付居間傭金外,并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀(jì)條線業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn),向其支付相應(yīng)薪酬。三是瑞達(dá)期貨廣東分公司由部分自然人居間人銷售瑞達(dá)期貨的資管產(chǎn)品,并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。

上述情況反映瑞達(dá)期貨廣東分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞,違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號)第十條第二款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對瑞達(dá)期貨廣東分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。瑞達(dá)期貨廣東分公司應(yīng)高度重視,采取切實(shí)有效的整改措施,對存在的問題進(jìn)行整改,并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。廣東證監(jiān)局將視情況對瑞達(dá)期貨廣東分公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。

此外,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站同日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2021〕124號)顯示,肖贊偉作為該分公司負(fù)責(zé)人,未能勤勉盡責(zé),對上述情況負(fù)有直接責(zé)任,違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號)第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對肖贊偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢,瑞達(dá)期貨股份有限公司創(chuàng)建于1993年3月24日,是國內(nèi)大型全牌照期貨公司。公司經(jīng)營范圍涉及商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理和期貨投資咨詢業(yè)務(wù),通過全資子公司瑞達(dá)新控開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù),通過全資境外子公司瑞達(dá)國際開展境外期貨業(yè)務(wù)。2019年9月5日公司在深圳證券交易所掛牌上市,股票代碼002961。

相關(guān)規(guī)定:

《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號)第十條:機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請:

(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;

(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;

(四)未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;

(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;

(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù),不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第五十六條:期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn),確??蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第一百零九條:期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號)第二條:期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職管理,適用本辦法。

?本辦法所稱高級管理人員,是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下

簡稱經(jīng)理層人員),財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

?期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照本辦法有關(guān)高級管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號)第四條:期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程,恪守誠信,勤勉盡責(zé)。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號)第四十四條:期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施:

(一)未按規(guī)定履行職責(zé);

(二)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況;

(三)未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

以下為原文:

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2021〕125號

關(guān)于對瑞達(dá)期貨股份有限公司廣東分公司采取責(zé)令改正措施的決定

瑞達(dá)期貨股份有限公司廣東分公司:

經(jīng)查,你分公司存在以下情況:一是為個(gè)別居間人申請開通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號。二是部分自然人居間人在你分公司考勤打卡并現(xiàn)場辦公,你分公司向其支付居間傭金外,并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀(jì)條線業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn),向其支付相應(yīng)薪酬。三是你分公司由部分自然人居間人銷售瑞達(dá)期貨的資管產(chǎn)品,并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。上述情況反映你分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞,違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號)第十條第二款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號)第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)高度重視,采取切實(shí)有效的整改措施,對存在的問題進(jìn)行整改,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。我局將視情況對你分公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年11月22日

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書

〔2021〕124號

關(guān)于對肖贊偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

肖贊偉:

經(jīng)查,瑞達(dá)期貨股份有限公司廣東分公司存在以下情況:一是為個(gè)別居間人申請開通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號。二是部分自然人居間人在你分公司考勤打卡并現(xiàn)場辦公,你分公司向其支付居間傭金外,并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀(jì)條線業(yè)務(wù)人員考核標(biāo)準(zhǔn),向其支付相應(yīng)薪酬。三是你分公司由部分自然人居間人銷售瑞達(dá)期貨的資管產(chǎn)品,并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。上述情況反映該分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞。你作為該分公司負(fù)責(zé)人,未能勤勉盡責(zé),對上述情況負(fù)有直接責(zé)任,違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號)第四條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年11月22日

標(biāo)簽: 廣東 漏洞 期貨

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